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中国证监会３０日公布对"多伦股份"操纵案的处罚决定书，依法对鲜言作出"没一罚五"的顶格处罚，罚金高达３４．７亿元。截至目前，这是证监会开出的"史上最大罚单"。与此同时，鲜言也被"红牌"罚下，终身禁入证券市场。 统计显示，２０１６年证监会全年的罚没金额为４２．８３亿元。相比之下，这张"史上最大罚单"金额之高，亮明了监管部门对资本市场乱象重拳出击的决心。 处罚决定书认定，２０１４年１月１７日至２０１５年６月１２日期间，鲜言通过采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续买卖，在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等方式操纵"多伦股份"股价。同时，鲜言也未按规定报告、公告其持股变动信息。 依据证券法，证监会责令鲜言依法处理非法持有的证券，没收违法所得５．７８亿元，并处以２８．９亿元罚款。此外，对鲜言信息披露违法行为给予警告，并处以６０万元罚款。 据了解，当事人鲜言时任上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长、法定代表人、董事会秘书及多伦投资（香港）有限公司实际控制人，法定代表人。 在收到"史上最大罚单"的事先告知书后，鲜言于２０１７年２月２８日向证监会递交《放弃听证及申辩意见》，表示放弃听证。 截至３月２２日，鲜言陆续递交了《呈递证监会材料》《鲜言关于放弃行政诉讼权利声明书》《法律自首申请书》及《积极交纳罚款的承诺书》等材料。证监会对以上材料进行复核，最终做出行政处罚决定。 |